關(guān)于重新簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
更新時(shí)間:2014-03-11
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2012]385號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)宏昌電子材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》的核準(zhǔn)，宏昌電子材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）向社會(huì)首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股A股不超過(guò)１億股（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”），發(fā)行價(jià)格為3.60元/股，本次發(fā)行募集資金總額為人民幣360,000,000.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為人民幣319,871,544.31元。以上募集資金已由天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于2012年5月9日進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了天職穗QJ[2012]108號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。前述募集資金已全部到位。
截至2014年3月3日，公司募集資金余額是人民幣331,328,883.61元，明細(xì)如下表：
單位：人民幣元
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序號(hào)
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項(xiàng) 目
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金 額
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一
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募集資金凈額
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319,871,544.31
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二
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募集資金使用
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-4,375,560.31
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三
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利息收入
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15,834,714.72
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四
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手續(xù)費(fèi)支出
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-1,815.11
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五
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尚未使用的募集資金余額
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331,328,883.61
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其中：銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品
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250,000,000.00
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募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)余額
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公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及《公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，對(duì)上述募集資金采取專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、規(guī)范使用。
二、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況
為加強(qiáng)公司募集資金管理，公司第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)的議案》，同意撤銷(xiāo)公司在中國(guó)銀行股份有限公司廣州開(kāi)發(fā)區(qū)分行開(kāi)設(shè)的募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)，在廣東華興銀行股份有限公司廣州分行開(kāi)設(shè)新的募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)，帳號(hào)為8018 8010 0017 576。
公司按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及《公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，與廣東華興銀行股份有限公司廣州分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“開(kāi)戶(hù)銀行”）、海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”或“保薦人”）簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議”），該協(xié)議與《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
本次募集資金專(zhuān)戶(hù)變更后，未改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃。專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)資金的存放與使用將嚴(yán)格遵照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
1、公司已在廣東華興銀行股份有限公司廣州分行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，賬號(hào)為8018 8010 0017 576，截至2014年3月3日，專(zhuān)戶(hù)余額為81,328,883.61元；該專(zhuān)戶(hù)僅用于公司珠海宏昌電子材料有限公司“電子用高科技化學(xué)品項(xiàng)目”募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
2、本公司及開(kāi)戶(hù)銀行共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、海通證券作為公司的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
海通證券承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及公司制訂的募集資金管理制度對(duì)公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
海通證券可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)配合海通證券的調(diào)查與查詢(xún)。海通證券每半年度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)海通證券指定的保薦代表人孔令海、周曉雷可以隨時(shí)到開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)、復(fù)印公司專(zhuān)戶(hù)的資料；開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。
保薦代表人向開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)公司專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；海通證券指定的其他工作人員向開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)公司專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、開(kāi)戶(hù)銀行按月（每月5號(hào)前）向公司出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給海通證券。
6、公司1次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知海通證券，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。
7、海通證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。海通證券更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知開(kāi)戶(hù)銀行，同時(shí)按協(xié)議的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響協(xié)議的效力。
8、開(kāi)戶(hù)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向公司出具對(duì)賬單，以及存在未配合海通證券調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，公司可以主動(dòng)或在海通證券的要求下單方面終止協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。
9、海通證券發(fā)現(xiàn)公司、開(kāi)戶(hù)銀行未按約定履行協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。
10、協(xié)議自公司、開(kāi)戶(hù)銀行、海通證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。
特此公告。
