證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法
更新時(shí)間:2012-12-04
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡(jiǎn)稱誠信檔案），記錄證券期貨市場(chǎng)誠信信息。
第三條 記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理，誠信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)等，適用本辦法。
第四條 公民（自然人）、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)信用，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠實(shí)信用行為。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠實(shí)信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)施誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和國(guó)務(wù)院其他部門、地方政府、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織建立誠信監(jiān)督合作機(jī)制，實(shí)施誠信信息共享，推動(dòng)健全社會(huì)信用體系。
第二章 誠信信息的采集
第七條 下列從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
（一）證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員；
（二）發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；
（三）證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人；
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員；
（五）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員，非公開募集基金管理人、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其首席代表；
（六）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
（七）為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；
（八）其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織。
第八條 本辦法所稱誠信信息包括：
（一）公民的姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機(jī)構(gòu)代碼等基本信息；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織（以下簡(jiǎn)稱證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織）作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；
（四）發(fā)行人、上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（六）證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（七）因涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；
（八）因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；
（九）因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（十）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；
（十一）因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（十二）違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。
第九條 本辦法第七條所列公民、法人或其他組織所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)信息，由其自行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)，記入誠信檔案。
第十條 本辦法第八條第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)誠信信息，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案。
第十一條 本辦法第八條第（九）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)誠信信息，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。
第十二條 記入誠信檔案的誠信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將相應(yīng)刪除、修改該誠信信息。
第十三條 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為5年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰的違法信息，其效力期限為10年。
前款所規(guī)定的期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定作出之日起算，被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰的，自處罰執(zhí)行完畢或禁入期滿之日起算。
第三章 誠信信息的公開與查詢
第十四條 本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項(xiàng)信息和第（五）項(xiàng)的行政處罰、市場(chǎng)禁入信息依法向社會(huì)公開。
第十五條 除本辦法第十四條規(guī)定之外的誠信信息，公民、法人或其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢。
第十六條 公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請(qǐng)，符合以下條件之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以辦理：
（一）公民、法人或其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠信信息的；
（二）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠信信息的；
（三）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；
（四）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；
（五）證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的誠信信息的；
（六）證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他從業(yè)人員的誠信信息的；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十七條 公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提供如下材料：
（一）查詢申請(qǐng)書；
（二）身份證明文件；
（三）辦理本辦法第十六條第（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)查詢申請(qǐng)的，查詢申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)查詢對(duì)象簽字或蓋章同意，或有查詢對(duì)象的其他書面同意文件。
第十八條 公民、法人或其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。
第十九條 公民、法人或其他組織申請(qǐng)查詢的誠信信息屬于國(guó)家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予查詢，但應(yīng)當(dāng)在答復(fù)中說明。
第二十條 記入誠信檔案的公民、法人或其他組織，認(rèn)為其誠信信息具有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的，或者具有其他重大、明顯錯(cuò)誤的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)更正。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。確有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯(cuò)誤情形的，應(yīng)予更正。
第二十一條 公民、法人或其他組織通過查詢獲取誠信信息的，不得泄露或提供他人使用，不得進(jìn)行以營(yíng)利為目的的使用、加工或處理，不得用于其他非法目的。
第四章 誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)
第二十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審核行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)查閱申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信檔案。
第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審核行政許可申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人以及有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的，可以要求申請(qǐng)人或受申請(qǐng)人委托為行政許可申請(qǐng)?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行口頭或書面說明、解釋。
第二十四條 根據(jù)本辦法第二十三條規(guī)定進(jìn)行書面說明、解釋的，申請(qǐng)人或有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書面回復(fù)意見。
書面回復(fù)意見應(yīng)就如下事項(xiàng)進(jìn)行說明：
（一）誠信信息所涉及相關(guān)事實(shí)的基本情況；
（二）有關(guān)部門對(duì)申請(qǐng)人所作決定的執(zhí)行及其他后續(xù)情況，并提供證明材料；
（三）有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于誠信信息對(duì)行政許可事項(xiàng)是否構(gòu)成影響的分析。
第二十五條 申請(qǐng)人或有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的書面回復(fù)意見不明確，有關(guān)分析、說明不充分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查。
第二十六條 根據(jù)本辦法第二十三條、第二十四條、第二十五條進(jìn)行書面說明、解釋或核查的時(shí)間，不計(jì)入行政許可審核法定期限。
第二十七條 行政許可申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一，屬于法定不予許可條件范圍的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出不予許可的決定。
申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信信息雖不屬于法定不予許可條件范圍，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)行政許可法定條件提出誠實(shí)信用要求、作出原則性規(guī)定或設(shè)定授權(quán)性條款的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以綜合考慮誠信狀況等相關(guān)因素，審慎審核申請(qǐng)人提出的行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)。
第二十八條 非行政許可事項(xiàng)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)申請(qǐng)人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以暫緩或不予審批、安排，但申請(qǐng)人能證明該違法失信信息與非行政許可事項(xiàng)或業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外。
第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在非行政許可審批、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)于同等條件下誠信狀況較好的申請(qǐng)人予以優(yōu)先審批、安排。
第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)公民、法人或其他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施中，可以查閱誠信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及損害投資者合法權(quán)益的程度的基礎(chǔ)上，將當(dāng)事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監(jiān)督管理措施類別的酌定因素。
第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，可以綜合考慮被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)及其人員的誠信狀況，有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、頻率和內(nèi)容。
第三十二條 公民、法人或其他組織公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其出具誠信關(guān)注函，記入誠信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門或行業(yè)自律組織通報(bào)。
證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息違反規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理、處罰。
公民、法人或其他組織利用公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的，依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第三十三條 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵(lì)其成員以及從業(yè)人員遵守法律，誠實(shí)信用。對(duì)遵守法律、誠實(shí)信用的成員以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織等建立證券期貨市場(chǎng)誠信評(píng)估制度，組織開展對(duì)有關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)主體的誠信狀況評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果予以公示。
第三十四條 上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機(jī)制，提高誠信水平。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，并可將檢查情況在行業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。
第三十五條 對(duì)有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息的公民，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)委員；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)委員；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織成立的負(fù)有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。
第五章 監(jiān)督與管理
第三十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：
（一）界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠信信息；
（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；
（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；
（四）建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。
第三十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收、辦理住所地在本轄區(qū)的公民、法人或其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠信信息記入申報(bào)、誠信信息查詢申請(qǐng)、誠信信息更正申請(qǐng)等事項(xiàng)。
第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織，未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記入誠信信息，造成不良后果的，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行行政處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
第三十九條 公民、法人或其他組織對(duì)自己申報(bào)和依法報(bào)告、公告的誠信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
公民、法人或其他組織申報(bào)、報(bào)告和公告的誠信信息，有虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
第四十條 公民、法人或其他組織違反本辦法規(guī)定獲取、使用、泄露誠信信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
第六章 附則
第四十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他費(fèi)用。
第四十二條 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在履行自律管理職責(zé)中，查詢誠信檔案，實(shí)施誠信約束、激勵(lì)的，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十三條 本辦法自2012年9月1日起施行。
